設備監(jiān)理單位行業(yè)管理規(guī)范

　　（2017年修訂版）

　?。?017年4月13日中國設備監(jiān)理協(xié)會第三屆理事會第五次會議審議通過）

　　第一章  總則

　　第一條 為規(guī)范設備監(jiān)理行業(yè)自律管理，促進設備監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展，制定本規(guī)范。

　　第二條 從事設備監(jiān)理服務的企業(yè)，承諾遵守規(guī)范條件、自我聲明、登記審核、信息公示和自律檢查等規(guī)范要求，可自愿申請成為設備監(jiān)理規(guī)范條件單位（以下簡稱設備監(jiān)理單位）。在設備監(jiān)理活動中，設備監(jiān)理單位可使用中國設備監(jiān)理協(xié)會(China Association of Plant Engineering Consultants，簡稱CAPEC)設備監(jiān)理規(guī)范條件單位標識，對外進行符合規(guī)范條件的宣傳。

　　第三條 設備監(jiān)理服務是指設備監(jiān)理單位接受委托人委托，依據(jù)國家有關法律法規(guī)、標準和合同等，在新建、改擴建、技術改造、大修等建設項目中，對設備設計、制造、安裝、調(diào)試的質量、投資、進度等實施專業(yè)化監(jiān)督和管理服務。

　　設備監(jiān)理單位應在能力范圍內(nèi)承攬業(yè)務，為顧客提供設備監(jiān)理、項目前期咨詢、設備采購咨詢、設備項目管理等服務。

　　第四條 中國設備監(jiān)理協(xié)會會同業(yè)主單位、設備監(jiān)理單位、相關行業(yè)及地方協(xié)會組成行業(yè)自律工作委員會（以下簡稱自律工作委員會），共同推進設備監(jiān)理單位行業(yè)規(guī)范管理。中國設備監(jiān)理協(xié)會秘書處負責自律工作委員會的日常工作。

　　第二章  規(guī)范條件

　　第五條 設備監(jiān)理單位規(guī)范條件包括基本條件、管理條件、人員條件、業(yè)績條件、行為規(guī)范五部分。按照人員條件、業(yè)績條件，設備監(jiān)理專業(yè)劃分為甲級、乙級、暫定乙級，設備監(jiān)理單位劃分為甲級、乙級、暫定乙級設備監(jiān)理單位。暫定乙級應在五年內(nèi)滿足乙級業(yè)績條件（規(guī)定期限內(nèi)仍未滿足的，縮減該專業(yè)/注銷單位登記，兩年內(nèi)不得再次申請該暫定乙級專業(yè)），其他規(guī)范條件要求與乙級要求相同。設備監(jiān)理專業(yè)劃分見《設備監(jiān)理專業(yè)分類表》（附件1），未列入的專項設備設乙級、暫定乙級，不設甲級。

　?。ㄒ唬┗緱l件

　　1.具有企業(yè)法人資格；

　　2.中國設備監(jiān)理協(xié)會會員。

　?。ǘ┕芾項l件

　　1.建立了符合《設備工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T 26429-2010）要求的質量管理體系，且有效運行六個月以上；

　　2.制訂了覆蓋所從事專業(yè)的設備監(jiān)理服務標準。

　　（三）人員條件

　　1.技術負責人應具備注冊設備監(jiān)理師資格，從事設備監(jiān)理及相關業(yè)務不少于5年。

　　2.甲級，甲級單位從事設備監(jiān)理的中級及以上專業(yè)技術人員總人數(shù)不少于30人，且專業(yè)配套，其中注冊設備監(jiān)理師不少于10人；注冊設備監(jiān)理師、高級設備監(jiān)理工程師和專業(yè)設備監(jiān)理工程師總人數(shù)，不少于平均每個專業(yè)5人；注冊設備監(jiān)理師總人數(shù)，不少于平均每個專業(yè)3人。

　　3.乙級，乙級單位從事設備監(jiān)理的中級及以上專業(yè)技術人員總人數(shù)不少于10人，且專業(yè)配套，其中注冊設備監(jiān)理師不少于5人；注冊設備監(jiān)理師、高級設備監(jiān)理工程師和專業(yè)設備監(jiān)理工程師總人數(shù)，不少于平均每個專業(yè)3人；注冊設備監(jiān)理師總人數(shù)，不少于平均每個專業(yè)2人。

　　（四）業(yè)績條件

　　1.甲級業(yè)績條件：5年內(nèi)設備監(jiān)理業(yè)績，至少包括設備制造階段的監(jiān)理業(yè)績，且滿足規(guī)格規(guī)模和項目數(shù)量條件。具體見《設備監(jiān)理單位業(yè)績條件》（附件2）。

　　2.乙級業(yè)績條件：5年內(nèi)設備監(jiān)理業(yè)績，至少包括設備制造階段的監(jiān)理業(yè)績，規(guī)格規(guī)模不做要求，具體見《設備監(jiān)理單位業(yè)績條件》（附件2）。

　　3.環(huán)保工程、醫(yī)藥工業(yè)、輕工業(yè)、建材工業(yè)、熱力及燃氣工程、信息工程以及鐵道和城市軌道交通工程中的通信和信號系統(tǒng)、電力和牽引供電系統(tǒng)、自動化控制系統(tǒng)、線路設備等專業(yè)：

　　甲級業(yè)績條件：5年內(nèi)設備監(jiān)理業(yè)績，至少包括制造或設計、制造、安裝、調(diào)試二個階段的監(jiān)理業(yè)績，且滿足規(guī)格規(guī)模和項目數(shù)量條件。

　　乙級業(yè)績條件：5年內(nèi)設備監(jiān)理業(yè)績，至少包括制造或設計、制造、安裝、調(diào)試二個階段的監(jiān)理業(yè)績，規(guī)格規(guī)模不做要求。

　?。ㄎ澹┬袨橐?guī)范

　　設備監(jiān)理單位應遵守法律、法規(guī)和強制性標準；只在能力范圍內(nèi)承擔監(jiān)理服務，恪守監(jiān)理職責、行使監(jiān)理權力、履行合同約定的義務，以正直、公平、誠實的態(tài)度提供監(jiān)理服務，并遵守以下規(guī)定：

　　1.不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格進行不正當競爭；

　　2.不得違法參與串通投標；

　　3.不得和招標者相互勾結，以排擠其他競爭對手的公平競爭；

　　4.不得允許他人以本設備監(jiān)理單位名義從事設備監(jiān)理業(yè)務；

　　5.不得借用或冒用其他設備監(jiān)理單位或注冊設備監(jiān)理師名義開展設備監(jiān)理業(yè)務；

　　6.未經(jīng)委托人同意，不得轉讓設備監(jiān)理業(yè)務；

　　7.不得泄露委托單位和被監(jiān)理單位申明的商業(yè)秘密和技術秘密；

　　8.不得從事與所監(jiān)理項目相關的影響公正性的活動；

　　9.不得與委托單位、被監(jiān)理單位串通，弄虛作假；

　　10.不得出具虛假數(shù)據(jù)、證明及報告；

　　11.注冊設備監(jiān)理師、高級設備監(jiān)理工程師和專業(yè)設備監(jiān)理工程師在設備監(jiān)理單位授權范圍內(nèi)行使相應的審核、見證簽字權，以及相應的設備監(jiān)理文件簽證權。

　　第三章  規(guī)范管理

　　第六條 設備監(jiān)理企業(yè)自我聲明和申請。

　?。ㄒ唬┏兄Z書簽署

　　申請成為設備監(jiān)理單位，需簽署公開承諾書，承諾遵守以下規(guī)定：

　　1.遵守設備監(jiān)理單位規(guī)范條件，遵守《設備工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T 26429-2010）等設備監(jiān)理規(guī)范要求；

　　2.接受行業(yè)自律管理和自律檢查;

　　3.同意中國設備監(jiān)理協(xié)會對第八條所列信息予以公示。

　　鼓勵設備監(jiān)理企業(yè)公示本企業(yè)的設備監(jiān)理服務標準或服務承諾。

　?。ǘ┢髽I(yè)申請

　　登錄中國設備監(jiān)理協(xié)會網(wǎng)站（www.capec.org.cn）“設備監(jiān)理單位信息管理系統(tǒng)”，填報申請書，向中國設備監(jiān)理協(xié)會秘書處或其認可的企業(yè)所在地地方設備監(jiān)理協(xié)會提交以下材料：

　　1.《設備監(jiān)理單位申請書》（附件3）；

　　2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；

　　3.近5年內(nèi)設備監(jiān)理業(yè)績材料（設備監(jiān)理合同、設備監(jiān)理項目質量計劃復印件）。

　　4.質量管理體系文件

　?。?）質量管理手冊；

　?。?）設備監(jiān)理服務標準目錄（有效的本企業(yè)設備監(jiān)理服務標準封面、審批頁和目錄的復印件）。

　　第七條 設備監(jiān)理單位登記審核。

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　　1.依據(jù)規(guī)范條件要求，組織審核組對申請進行文件審核。審核組由自律工作委員會委員和或專家組成，專業(yè)應覆蓋設備監(jiān)理專業(yè)和質量管理體系專業(yè)。

　　經(jīng)中國設備監(jiān)理協(xié)會認可的地方設備監(jiān)理協(xié)會負責組織對申請材料的文件審核，并將申請材料及審核報告報送中國設備監(jiān)理協(xié)會秘書處。

　　審核組審核結論須由自律工作委員會復核。復核會議須由1名及以上自律工作委員會正副主任、2名及以上自律工作委員會委員參加，復核結論須經(jīng)至少2/3及以上參會委員同意。特殊情況，可通過通訊的方式進行復核。

　　自律工作委員會復核每季度召開一次復核會議。每個季度末為本季度受理截止時間。自申請材料截止受理之日起20個工作日內(nèi)，完成登記審核。

　　2.經(jīng)審核（復核后）認為不符合條件的，應書面告知申請企業(yè)；經(jīng)審核（復核后）認為符合條件的，公示審核結論，15個工作日無異議的，予以符合條件登記公示。登記有效期為五年。

　　3.有下列情形之一的不予辦理登記：

　?。?）不具備企業(yè)法人資格的；

　　（2）不具備中國設備監(jiān)理協(xié)會會員資格的；

　?。?）在辦理登記手續(xù)過程中，弄虛作假的；

　?。?）在設備監(jiān)理工作中因嚴重違法行為受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定之日起至申請之日不滿1年的；

　?。?）注銷登記的，自注銷之日起不滿2年的。

　　（二）登記變更

　　登記公示的基本條件、管理條件、人員條件、技術負責人、業(yè)績條件信息調(diào)整變化的，設備監(jiān)理單位應自變更之日起1個月內(nèi)在中國設備監(jiān)理協(xié)會網(wǎng)站（www.capec.org.cn）“設備監(jiān)理單位信息管理系統(tǒng)”進行變更。

　　1.變更工商登記或技術負責人的，應自變更之日起1個月內(nèi)辦理變更登記，提交《設備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4）PDF件或紙件。變更工商登記的需提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件。

　　中國設備監(jiān)理協(xié)會秘書處自收到申請材料之日起3個工作日內(nèi)予以辦理。

　　2.縮減設備監(jiān)理專業(yè)范圍的，提交《設備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4）。

　　中國設備監(jiān)理協(xié)會秘書處自收到申請材料之日起3個工作日內(nèi)予以辦理。

　　3.擴大設備監(jiān)理專業(yè)范圍的，提交《設備監(jiān)理單位申請書》（附件3），并提交支持擴大專業(yè)的近5年內(nèi)設備監(jiān)理業(yè)績材料（包括設備監(jiān)理合同和設備監(jiān)理項目質量計劃等的復印件）；同時，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、質量管理手冊等有調(diào)整或變化的，需提交證明材料。

　　辦理程序和時限按照第七條（一）“登記審核”執(zhí)行。

　　4.設備監(jiān)理專業(yè)技術人員的登記變更，按中國設備監(jiān)理協(xié)會設備監(jiān)理專業(yè)技術人員登記管理的相關規(guī)定執(zhí)行。

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　　登記有效期滿前30日內(nèi)辦理登記延續(xù)，提交《設備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4）。

　　有下列情形之一的，不予辦理登記延續(xù)：

　　1.有本規(guī)范第七條（一）3中所列情形之一的；

　　2.不滿足本規(guī)范第二章規(guī)范條件要求，且在三個月內(nèi)未完成整改的；

　　3.未按本規(guī)范第七條（二）要求辦理登記變更，且未在一個月內(nèi)完成整改的；

　　4.未按規(guī)定時間辦理登記延續(xù)或登記變更，時間超過1年的；

　　5.不接受自律檢查的。

　　（四）登記注銷

　　不符合本規(guī)范第二章規(guī)范條件要求或未按本規(guī)范第七條（二）要求辦理登記變更，且未在規(guī)定期限內(nèi)整改的，或有下列情形之一的，注銷登記：

　　1.本單位要求注銷登記的；

　　2.有第七條（三）不予辦理登記延續(xù)的情形之一的。

　　第八條 設備監(jiān)理單位相關信息公示。

　　中國設備監(jiān)理協(xié)會及時向社會公示以下信息：

　　1.企業(yè)工商登記信息，本規(guī)范條件要求的基本條件、管理條件、人員條件、業(yè)績條件信息，見《設備監(jiān)理單位公開信息》（附件5）；

　　2.違反行業(yè)自律管理規(guī)范而受到的行業(yè)處理信息，違反相關規(guī)定而受到的行政處罰信息；

　　3.相關業(yè)主單位、行業(yè)及地方協(xié)會對設備監(jiān)理單位的表彰或批評等信息；

　　4.自律檢查信息。

　　第九條 設備監(jiān)理單位的自查和行業(yè)自律檢查。

　?。ㄒ唬┰O備監(jiān)理單位自查

　　設備監(jiān)理單位應持續(xù)符合規(guī)范條件要求，并按要求每年度通過“設備監(jiān)理單位信息管理系統(tǒng)”及時上報自查報告。

　?。ǘυO備監(jiān)理單位的自律檢查和處理

　　自律工作委員會依據(jù)本規(guī)范第二章規(guī)范條件要求，負責對設備監(jiān)理單位的自律檢查和處理。

　　自律工作委員會對設備監(jiān)理單位自查報告進行文件審查，發(fā)現(xiàn)不符合，應要求其整改；核查和處理對設備監(jiān)理單位的投訴、舉報；對違反設備監(jiān)理單位行業(yè)管理規(guī)范等相關規(guī)定的，自律工作委員會直接給予警告、通報批評、公開譴責、注銷登記和向有關部門通報等懲戒。

　　設備監(jiān)理單位違反本規(guī)范第二章規(guī)范條件要求，有以下行為，按照情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、公開譴責的懲戒：

　　1.違反本規(guī)范第五條第（五）款行為規(guī)范要求的；

　　2.在設備監(jiān)理工作中有嚴重違法行為受到行政處罰的；

　　3.在辦理登記手續(xù)過程中弄虛作假的；

　　4.不接受行業(yè)自律檢查的。

　?。ㄈ┳N登記的處理按本規(guī)范第七條第四款規(guī)定執(zhí)行。

　　第十條 設備監(jiān)理單位證書由中國設備監(jiān)理協(xié)會統(tǒng)一制作發(fā)放。

　?。ㄒ唬┳C書變更、延續(xù)、注銷，包括證書損壞需更換的，需提交《設備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4），并交回原證書；注銷登記的，證書自動失效，并須交回原證書。

　?。ǘ┳C書遺失需補發(fā)的，提交《設備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書》（附件4）及證書作廢聲明。

　　中國設備監(jiān)理協(xié)會秘書處在自收到申請材料之日起3個工作日內(nèi)予以辦理。

　　第四章  附則

　　第十一條 中國設備監(jiān)理協(xié)會與行業(yè)及地方協(xié)會、業(yè)主單位適時發(fā)布行業(yè)合格設備監(jiān)理單位名單。

　　第十二條 中國設備監(jiān)理協(xié)會秘書處將通過“設備監(jiān)理單位信息管理系統(tǒng)”，及時向業(yè)主單位提供設備監(jiān)理單位、設備監(jiān)理專業(yè)技術人員信息查詢等服務，征求業(yè)主單位的評價。

　　第十三條 中國設備監(jiān)理協(xié)會秘書處負責受理申訴、投訴和舉報。

　　第十四條 本規(guī)范自發(fā)布之日起實施。

　　第十五條 本規(guī)范由中國設備監(jiān)理協(xié)會理事會或常務理事會負責解釋。

　　附件：1.設備監(jiān)理專業(yè)分類表

　　2.設備監(jiān)理單位業(yè)績條件

　　3.設備監(jiān)理單位申請書

　　4.設備監(jiān)理單位變更/延續(xù)/注銷申請書

　　5.設備監(jiān)理單位公開信息